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Autor: SP Seminare

Wie kann eine unter handels- und steuerrechtlichen Aspekten optimale Gewinnverteilung erfolgen?

Wie kann eine unter handels- und steuerrechtlichen Aspekten optimale Gewinnverteilung erfolgen? Jedes Unternehmen benötigt aussagefähige Daten, die den Führungskräften helfen, die festgelegten Ziele zu verfolgen. Nur mit diesen Kennzahlen können die richtigen Entscheidungen getroffen werden und ermöglichen so Verbesserungen in der Zukunft. Was...

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Fit & Proper für die MaRisk Prüfung

Fit & Proper für die MaRisk Prüfung: Ein Institut, deren Organe und deren Beschäftigte haben der BaFin und der Deutschen Bundesbank auf Verlangen Auskünfte über alle Geschäftsangelegenheiten zu erteilen, Unterlagen vorzulegen und erforderlichenfalls Kopien anzufertigen. Die BaFin kann, auch ohne besonderen Anlass, bei den Instituten Prüfungen...

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Fit für die BaFin Prüfung

Fit für die BaFin Prüfung Ein Institut, deren Organe und deren Beschäftigte haben der BaFin und der Deutschen Bundesbank auf Verlangen Auskünfte über alle Geschäftsangelegenheiten zu erteilen, Unterlagen vorzulegen und erforderlichenfalls Kopien anzufertigen. Die BaFin kann, auch ohne besonderen Anlass, bei den Instituten Prüfungen vornehmen...

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BaFin: Aufsichtsschwerpunkte 2021

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BaFin veröffentlicht Aufsichtsschwerpunkte 2021

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Welche BaFin Prüfungen sind für 2021 geplant?

Welche BaFin Prüfungen sind für 2021 geplant? Ein Institut, deren Organe und deren Beschäftigte haben der BaFin und der Deutschen Bundesbank auf Verlangen Auskünfte über alle Geschäftsangelegenheiten zu erteilen, Unterlagen vorzulegen und erforderlichenfalls Kopien anzufertigen. Die BaFin kann, auch ohne besonderen Anlass, bei den Instituten...

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Was ist zu beachten bei der §44 KWG-Prüfung?

Was ist zu beachten bei der §44 KWG-Prüfung? Ein Institut, deren Organe und deren Beschäftigte haben der BaFin und der Deutschen Bundesbank auf Verlangen Auskünfte über alle Geschäftsangelegenheiten zu erteilen, Unterlagen vorzulegen und erforderlichenfalls Kopien anzufertigen. Die BaFin kann, auch ohne besonderen Anlass, bei den Instituten...

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Was versteht man unter der §44 KWG-Prüfung?

Was versteht man unter der §44 KWG-Prüfung? Ein Institut, deren Organe und deren Beschäftigte haben der BaFin und der Deutschen Bundesbank auf Verlangen Auskünfte über alle Geschäftsangelegenheiten zu erteilen, Unterlagen vorzulegen und erforderlichenfalls Kopien anzufertigen. Die BaFin kann, auch ohne besonderen Anlass, bei den Instituten...

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Compliance as a Service

Compliance as a Service ist ein Full-Service Angebot von S+P Compliance Services. Sie können einfach und flexibel folgende Leistungen bei S+P buchen: KYC Onboarding Ermittlung des PEP-Status und des SIP-Status für B2B und B2C Kunden, Monitoring der Sanktionen und Embargos Laufendes Transaktionsmonitoring mit Case-Analyse Adverse Media – Checks CDD-Checks...

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Wer ist für eine gute Compliance verantwortlich?

Wer ist für eine gute Compliance verantwortlich? Accountability und Code of Conduct: Das müssen Sie beachten! Das Accountability Prinzip regelt, daß jeder Mitarbeiter persönlich für die Einhaltung des Verhaltenskodex verantwortlich ist. Ferner zeichnet jeder Vorgesetzte für die Anwendung und Umsetzung des Verhaltenskodex in seinem Geschäftsbereich...

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Was versteht man unter dem Accountability-Prinzip?

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Was regelt der Code of Conduct?

Was regelt der Code of Conduct? Die MaRisk AT 3, Tz 1 regeln die Entwicklung, Förderung und Integration einer angemessenen Risikokultur innerhalb des Unternehmens und der Gruppe. Zur praktischen Umsetzung dieser Verpflichtung haben Unternehmen einen Verhaltenskodex festzulegen. Ein solider Code of Conduct sollte auf den folgenden vier Grundprinzipien...

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Was regelt der Verhaltenskodex?

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Was ist ein Verhaltenskodex?

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Was versteht man unter Code of Conduct?

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KYC as a Service: KYC Check mit S+P Compliance Services

KYC as a Service: KYC Check mit S+P Compliance Services. Sie suchen eine effiziente Lösung für das Onboarding Ihrer Kunden? Mit KYC as a Service steht Ihnen eine innovative digitale S+P Lösung zur Verfügung. S+P Compliance Services führt den KYC-Check für natürliche Personen und jurisitische Personen durch. Damit wird das Onboarding Ihrer...

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SIP: Was ist eine Special Interest Person?

SIP: Was ist eine Special Interest Person? Als Teil der Customer Due Diligence (CDD) gemäß § 10 GwG müssen Verpflichtete nach § 2 GwG die Art und den Zweck von Kundenbeziehungen verstehen, um ein Kundenrisikoprofil bestimmen zu können. Der CDD-Ansatz muß auch das Screening sowie die kontinuierliche Überwachung von SIPs umfassen. Dies erfolgt...

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Was müssen Sie bei der Abberufung des Geschäftsführers und des Prokuristen beachten?

Was müssen Sie bei der Abberufung des Geschäftsführers und des Prokuristen beachten? – Die Rechte, Pflichten und Aufgaben als GmbH Geschäftsführer und als Prokurist werden insbesondere mit § 43 GmbHG geregelt. Danach haftet das Management bei folgenden Verstößen: Die Geschäftsführer haben in den Angelegenheiten der Gesellschaft die Sorgfalt...

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Welche Kompetenzen dürfen Geschäftsführer, Prokuristen und Handlungsbevollmächtigte ausüben?

Geschäftsführer, Prokuristen und Handlungsbevollmächtigte – Welche Kompetenzen dürfen Geschäftsführer, Prokuristen und Handlungsbevollmächtigte ausüben? – Die Rechte, Pflichten und Aufgaben als GmbH Geschäftsführer und als Prokurist werden insbesondere mit § 43 GmbHG geregelt. Danach haftet das Management bei folgenden Verstößen: Die Geschäftsführer haben...

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Was müssen Geschäftsführer und Prokuristen über ihren eigenen Anstellungsvertrag wissen?

Was müssen Geschäftsführer und Prokuristen über ihren eigenen Anstellungsvertrag wissen?  – Die Rechte, Pflichten und Aufgaben als GmbH Geschäftsführer und als Prokurist werden insbesondere mit § 43 GmbHG geregelt. Danach haftet das Management bei folgenden Verstößen: Die Geschäftsführer haben in den Angelegenheiten der Gesellschaft die Sorgfalt...

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Welche Haftungsansprüche können gegen Geschäftsführer und Prokuristen geltend gemacht werden?

Haftungsansprüche gegen Geschäftsführer und Prokuristen – Die Rechte, Pflichten und Aufgaben als GmbH Geschäftsführer und als Prokurist werden insbesondere mit § 43 GmbHG geregelt. Danach haftet das Management bei folgenden Verstößen: Die Geschäftsführer haben in den Angelegenheiten der Gesellschaft die Sorgfalt eines ordentlichen Geschäftsmannes...

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Fit & Proper als Geschäftsführer im Finanzunternehmen

Fit & Proper als Geschäftsführer im Finanzunternehmen – Fit & Proper als Geschäftsführer im Finanzunternehmen: Diese Skills benötigst du. Die BaFin stellt hohe Anforderungen an die Sachkunde für Geschäftsführer, die in einem KWG, ZAG oder KAGB regulierten Finanzunternehmen tätig sind. Die Beurteilung der BaFin erstreckt sich auf die...

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Sachkunde Geschäftsführer im Finanzunternehmen

Sachkunde Geschäftsführer im Finanzunternehmen – Fit & Proper als Geschäftsführer im Finanzunternehmen: Diese Skills benötigst du. Die BaFin stellt hohe Anforderungen an die Sachkunde für Geschäftsführer, die in einem KWG, ZAG oder KAGB regulierten Finanzunternehmen tätig sind. Die Beurteilung der BaFin erstreckt sich auf die fachliche...

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Neu als Geschäftsführer im Finanzunternehmen

Neu als Geschäftsführer im Finanzunternehmen – Fit & Proper als Geschäftsführer im Finanzunternehmen: Diese Skills benötigst du. Die BaFin stellt hohe Anforderungen an die Sachkunde für Geschäftsführer, die in einem KWG, ZAG oder KAGB regulierten Finanzunternehmen tätig sind. Die Beurteilung der BaFin erstreckt sich auf die fachliche Eignung,...

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Online Schulung Frankfurt: Geschäftsführer im Finanzunternehmen

Online Schulung Frankfurt: Geschäftsführer im Finanzunternehmen – Fit & Proper als Geschäftsführer im Finanzunternehmen: Diese Skills benötigst du. Die BaFin stellt hohe Anforderungen an die Sachkunde für Geschäftsführer, die in einem KWG, ZAG oder KAGB regulierten Finanzunternehmen tätig sind. Die Beurteilung der BaFin erstreckt sich...

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Seminar Hannover: Geschäftsführer im Finanzunternehmen

Seminar Hannover: Geschäftsführer im Finanzunternehmen – Fit & Proper als Geschäftsführer im Finanzunternehmen: Diese Skills benötigst du. Die BaFin stellt hohe Anforderungen an die Sachkunde für Geschäftsführer, die in einem KWG, ZAG oder KAGB regulierten Finanzunternehmen tätig sind. Die Beurteilung der BaFin erstreckt sich auf die fachliche...

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Seminar Frankfurt: Geschäftsführer im Finanzunternehmen

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Online Schulung Köln: Geschäftsführer im Finanzunternehmen

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Seminar Hamburg: Geschäftsführer im Finanzunternehmen

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Online Schulung Berlin: Geschäftsführer im Finanzunternehmen

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Seminar München: Geschäftsführer im Finanzunternehmen

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Risikoreduzierungsgesetz: Die 12 wichtigsten Änderungen

Risikoreduzierungsgesetz: Die 12 wichtigsten Änderungen. Mit Monatsbericht Dezember 2020 wurden von der Deutschen Bundesbank die 12 wichtigsten Änderungen, die sich mit dem Risikoreduzierungsgesetz ergeben, erläutert. 12 Änderungen auf einen Blick: Etablierung einer Zulassungspflicht für (gemischte) Finanzholdinggesellschaften Neuregelung...

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Zertifizierung: Wie werde ich Zertifizierter CFO?

Zertifizierung: Wie werde ich Zertifizierter CFO? Mit dem Lehrgang Zertifizierter CFO schaffst Du für Deinen nächsten Karriereschrit die notwendigen Voraussetzungen. Das S+P Unternehmerforum setzt neue Standards in der Ausbildung zum zertifizierten CFO und schafft einen einheitlichen Qualitätsrahmen für die Zertifizierung als Chief Financial...

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Online Zertifizierung: Wie werde ich Zertifizierter CFO?

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Lehrgang: Wie werde ich Zertifizierter CFO?

Lehrgang: Wie werde ich Zertifizierter CFO? Was sind die Voraussetzungen, um CFO zu werden? Unser praxisorientierter CFO (Chief Financial Officer) Lehrgang rüstet dich mit den notwendigen Fähigkeiten aus, die du für eine erfolgreiche Karriere benötigst. Der CFO Kurs ist praxisbezogen gestaltet und ermöglicht es dir, das Gelernte sofort umzusetzen. Werde...

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Online Lehrgang: Wie werde ich Zertifizierter CFO?

Online Lehrgang: Wie werde ich Zertifizierter CFO? Mit dem Lehrgang Zertifizierter CFO schaffst Du für Deinen nächsten Karriereschrit die notwendigen Voraussetzungen. Das S+P Unternehmerforum setzt neue Standards in der Ausbildung zum zertifizierten CFO und schafft einen einheitlichen Qualitätsrahmen für die Zertifizierung als Chief Financial...

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Seminar: Wie werde ich als CFO zertifiziert?

Seminar: Wie werde ich als CFO zertifiziert? Mit dem Lehrgang Zertifizierter CFO schaffst Du für Deinen nächsten Karriereschrit die notwendigen Voraussetzungen. Das S+P Unternehmerforum setzt neue Standards in der Ausbildung zum zertifizierten CFO und schafft einen einheitlichen Qualitätsrahmen für die Zertifizierung als Chief Financial Officer....

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Online Weiterbildung: Was macht ein CFO?

Online Weiterbildung: Was macht ein CFO? Mit dem Lehrgang Zertifizierter CFO schaffst Du für Deinen nächsten Karriereschrit die notwendigen Voraussetzungen. Das S+P Unternehmerforum setzt neue Standards in der Ausbildung zum zertifizierten CFO und schafft einen einheitlichen Qualitätsrahmen für die Zertifizierung als Chief Financial Officer....

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Online Seminar: Was muss ich als CFO wissen?

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Online Schulung: Wie werde ich Zertifizierter CFO?

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Welche BaFin Regelungen gelten für Krypto Händler?

Welche BaFin Regelungen gelten für Krypto Händler? § 1 Abs. 1a Satz 2 Nr. 6 KWG definiert das Kryptoverwahrgeschäft als die Verwahrung, die Verwaltung und die Sicherung von Kryptowerten oder privaten kryptografischen Schlüsseln, die dazu dienen, Kryptowerte zu halten, zu speichern und zu übertragen, für andere.     Welche BaFin...

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Seminar Hannover: Wie gelingt agiles Compliance Management?

Mit dem Seminar Hannover: Wie gelingt agiles Compliance Management? erfährst Du unter anderem, wie du die Schnittstellen zu Datenschutz, ISB, GwB, Auslagerung und Interner Revision sicher managest. Um die gelernten Themen nachhaltig in die Praxis umzusetzen erhältst Du unter anderem das Organisationshandbuch Compliance und Corporate Governance...

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Mit dem Seminar Hamburg: Wie gelingt agiles Compliance Management? erfährst Du unter anderem, wie du die Schnittstellen zu Datenschutz, ISB, GwB, Auslagerung und Interner Revision sicher managest. Um die gelernten Themen nachhaltig in die Praxis umzusetzen erhältst Du unter anderem das Organisationshandbuch Compliance und Corporate Governance...

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Online Schulung Köln: Wie gelingt agiles Compliance Management?

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Online Schulung Berlin: Wie gelingt agiles Compliance Management?

Mit der Online Schulung Berlin: Wie gelingt agiles Compliance Management? erfährst Du unter anderem, wie du die Schnittstellen zu Datenschutz, ISB, GwB, Auslagerung und Interner Revision sicher managest. Um die gelernten Themen nachhaltig in die Praxis umzusetzen erhältst Du unter anderem das Organisationshandbuch Compliance und Corporate...

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Seminar Salzburg: Wie gelingt agiles Compliance Management?

Mit dem Seminar Salzburg: Wie gelingt agiles Compliance Management? erfährst Du unter anderem, wie du die Schnittstellen zu Datenschutz, ISB, GwB, Auslagerung und Interner Revision sicher managest. Um die gelernten Themen nachhaltig in die Praxis umzusetzen erhältst Du unter anderem das Organisationshandbuch Compliance und Corporate Governance...

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Online Schulung Wien: Wie gelingt agiles Compliance Management?

Wie gelingt agiles Compliance Management? Mit der Online Schulung Wien: Wie gelingt agiles Compliance Management? erfährst Du unter anderem, wie du die Schnittstellen zu Datenschutz, ISB, GwB, Auslagerung und Interner Revision sicher managest. Um die gelernten Themen nachhaltig in die Praxis umzusetzen erhältst Du unter anderem das Organisationshandbuch...

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Seminar München: Wie gelingt agiles Compliance Management?

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TraFinG: Welche neuen Pflichten sind zu beachten?

TraFinG: Welche neuen Pflichten sind zu beachten? Mit dem Transparenz-Finanzinformationsgesetz Geldwäsche – TraFinG Gw erfolgen umfassende Änderungen, insbesondere im Geldwäschegesetz. Mit dem TraFinG Gw wird das jetzige Transparenzregister von einem sog. Auffangregister zu einem Vollregister umgebaut. Folgende 9 Änderungen und Klarstellungen...

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