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MaRisk: Aufgaben & Pflichten bei Handelsgeschäften

Zielgruppe:

  • Führungskräfte aus den Bereichen Depot A, Treasury, Risikocontrolling und Kredit-Marktfolge
  • Fachkräfte aus den Bereichen Eigenhandel und Kredit-Marktfolge
  • Programm:

  • Neue MaRisk: Neue Richtlinien für den Eigenhandel – Vorgaben zur Überwachung und Steuerung von Marktrisiken im Eigenhandelsportfolio, um die finanzielle Stabilität und Compliance der Institute zu gewährleisten.

  • Schnittstellen im Eigenhandel sicher managen: Lerne, wie du sichere und effiziente Schnittstellen im Eigenhandel implementierst und überwachst. Dabei werden dir robuste Kontrollmechanismen und Best Practices zur Sicherstellung der Datenintegrität und -sicherheit an allen Übergabepunkten vermittelt.

  • Praktikabler Umgang mit dem Limitsystem: Erfahre, wie du ein effektives Limitsystem aufsetzt und verwaltest, um Risiken zu kontrollieren und die Einhaltung regulatorischer Vorgaben sicherzustellen.

  • mehr erfahren

09.15 bis 17.00
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805 €

Zzgl. gesetzl. MwSt.
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In deinem Seminar enthalten:

Die S+P Tool Box:

  • PDF-Präsentationen: Kompakte Zusammenfassungen für den schnellen Zugriff und Wissensaktualisierung.

Erweitere deine Analysefähigkeiten mit den S+P ToolSets, Arbeitsunterlagen und Richtlinien:

  1. Anwendungsleitfaden für den Handel: Ein praktischer Ratgeber für effiziente Handelsprozesse.
  2. Schritt-für-Schritt-Anleitung zur nahtlosen ESG-Einbindung in den Handelsprozess: Mit diesem ToolSet maximierst du Chancen und minimierst Risiken, indem du ESG-Kriterien nahtlos integrierst.
  3. Muster für ESG-integrierte Limitberichte: Ein konkretes Beispiel für die Implementierung von MaRisk 7.0, das ESG-Kriterien berücksichtigt.
  4. Spezialisierte Händlerübersichten zu Produkten: Direkt einsetzbare Arbeitsunterlagen für deinen Berufsalltag.

Vertiefe deine Expertise mit unseren praxisorientierten Fallstudien:

  • Green Bonds als zentrale Komponente im Depot A Management: Entdecke, wie Green Bonds nicht nur die ökologischen Ziele deiner Bank unterstützen, sondern auch die Rentabilität im Depot A Management fördern.
  • ESG-basierte Risikobeurteilung von Unternehmensanleihen: Erlange fundierte Kenntnisse über ESG-orientierte Risikobewertungsmethoden und setze dieses Wissen optimal im Eigenhandel um.
  • Strategischer Wandel: Von konventionellem zu ESG-zentriertem Depot A in einer Geschäftsbank: Nutze die Erkenntnisse dieser Fallstudie, um Veränderungen in deiner Bank zukunftsorientiert und proaktiv zu gestalten und zu steuern.

Programm

Effizientes Management im Handel mit Geld- und Kapitalmarktprodukten erfordert eine präzise Spread-, Rating- und Positionsüberwachung sowie eine robuste Risikosteuerung. Die S+P Online-Schulung „Pflichten und Aufgaben bei Handelsgeschäften“ bietet dir wertvolles Wissen zu den neuen MaRisk-Richtlinien und zeigt, wie du im Eigenhandel Risiken steuerst und Controllingprozesse sicher etablierst. Erfahre, wie du Schnittstellen im Handel sicher managst und ein effektives Limitsystem implementierst – damit du die aktuellen Anforderungen und ESG-Kriterien zuverlässig erfüllst.

Neue MaRisk: Neue Richtlinien für Handelsgeschäfte!

  • BTO 2: Aufgaben und Funktion des Händlers:
    • Schnittstelle Handel und Treasury
    • Handel im Home Office und Remote Work
    • Vorbereitung von Handelsgeschäften und Marktinformationen
  • AT 8.1: Neue Produkte/ Märkte-Prozess
  • BTR 1 Adressenausfallrisiken und Soforthandelslinie: Prozessänderungen bei Emittentenlimiten für den Handel

 Schnittstellen im Eigenhandel sicher managen

  • AT 4.2 Strategie: Primär- und Sekundärmarktanleihen
    • Besonderheiten beim Handel mit Geld- und Kapitalmarktprodukten
    • Kursinformationen und Gattungsdaten
  • BTO 2.2 Dokumentation des Handelsgeschäfts
    • Anforderungen an die Prozesse bei Handelsgeschäften
    • Musterhändlerzettel und Praxistipps
  • Nach Abschluss des Handelsgeschäfts
    • Umgang mit der Geschäftsbestätigung
    • Einfache und effiziente Spread-, Rating- und Positionsüberwachung
    • Marktgerechtigkeitskontrolle und Verwaltung der Eigenbestände

Praktikabler Umgang mit dem Limitsystem

  • Umsetzung von Kreditbeschluss und Votierung
    • BTO 2.2.3: Nebenbedingungen im Aufsichtsrecht und Risiko-Controlling
    • BTR: Anforderungen an die Risikosteuerung und die Controllingprozesse
  • Anlageausschusssitzung
    • Strukturierung und Vorbereitung der Sitzung
    • Anlageausschuss bei Spezialfonds

    Handel mit Geld- und Kapitalmarktprodukten: Risiken sicher steuern

    Im Seminar „Pflichten und Aufgaben bei Handelsgeschäften“ erhältst du praxisnahes Wissen, um Risiken im Eigenhandel gezielt zu steuern und die Anforderungen der MaRisk-Richtlinien umzusetzen.

    • Effektive Risikosteuerung im Eigenhandel: Lerne, wie du die neuen MaRisk-Vorgaben einhältst, um Marktrisiken im Handelsportfolio zu überwachen und die finanzielle Stabilität deines Instituts sicherzustellen.

    • Sichere Schnittstellen und Datenkontrolle: Erfahre, wie du Schnittstellen im Eigenhandel effizient gestaltest und überwachst, um eine hohe Datenintegrität an allen Übergabepunkten zu gewährleisten.

    • Limitmanagement und Controlling: Entwickle ein robustes Limitsystem, das es dir ermöglicht, Risiken zu kontrollieren und die Compliance-Vorgaben zuverlässig einzuhalten.

    Dieses Seminar ist ideal, um dich auf die Herausforderungen im Eigenhandel vorzubereiten und die neuesten Anforderungen an die Risikosteuerung sicher zu meistern. Mehr erfahren und Platz sichern.

    Zeig, was in dir steckt
    Erhalte dein digitales S+P Badge & Zertifikat


    Das Digitale Karriere-Zertifikat, auch bekannt als Digital Badge, ist eine moderne Form der Zertifizierung, die dir digital verliehen wird.

    Mit diesem Badge kannst du einfach und effektiv in digitalen Netzwerken, auf deinem LinkedIn-Profil oder in deinem Lebenslauf zeigen, dass du proaktiv an deiner beruflichen Entwicklung arbeitest.

    Digitales Badge und Zertifikate

    FAQ – Was muss ich wissen?

    Was ist die Ziele der S+P Seminare Aufsichtsrecht?

    Die Seminare zum Aufsichtsrecht vermitteln dir umfassende Kenntnisse über die aktuellen gesetzlichen Vorschriften und deren praktische Anwendung im Unternehmensalltag. Sie fördern dein Risikobewusstsein und unterstützen dich beim Aufbau eines starken Compliance-Management-Systems. Durch praxisnahe Beispiele und den Austausch von Best Practices stärken die Seminare deine fachliche Kompetenz und deine Fähigkeit zur effektiven Zusammenarbeit mit Aufsichtsbehörden. Zudem bereiten sie dich auf Prüfungen und Zertifizierungen vor, um deine berufliche Qualifikation zu erweitern.

    Welche Themen werden in den S+P Seminaren Aufsichtsrecht behandelt?

    Die Seminare zum Aufsichtsrecht von S+P decken eine Vielzahl wichtiger Themen ab. Dazu gehören die Grundlagen des Aufsichtsrechts und die Umsetzung von regulatorischen Anforderungen wie MaRisk 7.0, ICAAP und ILAAP. Zudem wird das Risikomanagement von ausgelagerten Dienstleistungen behandelt. Weitere Schwerpunkte sind die Sicherung gegen IT- und Cyber-Risiken sowie der Aufbau und die Überwachung einer starken Corporate Governance. Diese Themen vermitteln umfassende Kenntnisse für die erfolgreiche Anwendung des Aufsichtsrechts in der Praxis.

    Für wen sind die Seminare Aufsichtsrecht geeignet?

    Die Seminare zum Aufsichtsrecht von S+P sind ideal für Mitarbeiter von Banken, Versicherungen, Wertpapierfirmen und anderen Finanzdienstleistern. Sie richten sich an Fach- und Führungskräfte, die ihre Kenntnisse im Aufsichtsrecht, Risikomanagement und Compliance vertiefen oder auf den neuesten Stand bringen möchten. Ebenso sind die Seminare für Anwälte und Berater geeignet, die sich über aktuelle regulatorische Entwicklungen und deren praktische Anwendung informieren wollen.

    Wie kann ich mich für ein S+P Seminar anmelden?

    Die Anmeldung für unsere S+P Seminare erfolgt schnell und unkompliziert über unsere Website. Dort findest du alle notwendigen Informationen und kannst direkt deinen Platz reservieren.

    Was ist die S+P Tool Box und welche Vorteile bietet sie den Teilnehmern der Seminare?

    Die S+P Tool Box ist ein umfassendes Set an praktischen Werkzeugen und Vorlagen, die speziell für die Teilnehmer unserer Seminare entwickelt wurden. Sie bietet hilfreiche Ressourcen zur Umsetzung der gelernten Techniken und unterstützt dich dabei, die Seminarkenntnisse direkt in deinem Unternehmen anzuwenden.


    Aktuelles zu Aufgaben & Pflichten bei Handelsgeschäften

    Erweiterte Anforderungen an die Marktrisikosteuerung und Compliance

    Mit den neuen MaRisk steigen die Anforderungen an die Steuerung von Marktrisiken im Eigenhandel, mit einem besonderen Fokus auf Compliance und finanzielle Stabilität. Institute müssen verstärkte Maßnahmen zur Risikoüberwachung implementieren, um die Einhaltung der regulatorischen Vorgaben zu gewährleisten.

    Integration robuster Schnittstellen für den Eigenhandel

    Die Implementierung sicherer und effizienter Schnittstellen wird zunehmend zur Priorität, um Datenintegrität und Datensicherheit im Eigenhandel zu gewährleisten. Durch die Optimierung dieser Schnittstellen lassen sich Risiken reduzieren und die Transparenz der Handelsabläufe erhöhen.

    Optimierung des Limitsystems zur Risikokontrolle

    Ein effektives Limitsystem wird unerlässlich, um regulatorische Anforderungen zu erfüllen und Risiken gezielt zu steuern. Die MaRisk-Richtlinien legen Wert auf eine präzise Limitsetzung, die flexibel an veränderte Marktbedingungen angepasst werden kann.


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